Taxa de atribuição de opções etrade

Tarefa.

O que é uma "Atribuição"

Uma atribuição é a transferência de direitos ou de propriedade de um indivíduo para outra pessoa ou empresa. Por exemplo, quando um contrato de opção é atribuído, um escritor de opções tem a obrigação de completar os requisitos do contrato de opção. Se a opção fosse uma chamada, ou colocasse, opção, o escritor teria que vender ou comprar o título subjacente ao preço de exercício declarado.

BREAKING DOWN 'Atribuição'

Atribuição significa transferir alguns ou todos os direitos e obrigações de propriedade para outra pessoa através de um acordo escrito. Por exemplo, um beneficiário atribui direitos para cobrar pagamentos de notas a um banco. Um proprietário da marca registrada transfere, dá ou vende outra pessoa interessada na marca registrada. Para ser eficaz, uma tarefa deve conter as partes com capacidade legal, consideração, consentimento e legalidade de objeto.

Exemplos de Atribuição.

Uma atribuição de salário é um pagamento forçado de uma obrigação por retenção automática do pagamento de um empregado. Os tribunais emitem atribuições de salários para pessoas atrasadas com suporte para filhos ou noivas, impostos, empréstimos ou outras obrigações. O dinheiro é subtraído automaticamente do salário de um trabalhador sem consentimento se o devedor tiver um histórico de não pagamento. Por exemplo, uma pessoa delinquente em pagamentos de empréstimos mensais de US $ 100 tem uma atribuição de salário, deduzindo o dinheiro de seu cheque de pagamento semanal ou mensalmente e enviado ao credor. As atribuições de salários são úteis para pagar as dívidas de longo prazo.

Uma atribuição de hipoteca é onde uma escritura de hipoteca dá um interesse de credor em uma propriedade hipotecada em troca dos pagamentos recebidos. Os credores muitas vezes vendem hipotecas a terceiros, como outros credores. Um documento de atribuição de hipoteca esclarece a cessão de contrato e instrui o mutuário a fazer pagamentos de hipoteca futuros e potencialmente modificando os termos da hipoteca. Uma atribuição de hipoteca é benéfica para um vendedor com uma casa no mercado a longo prazo e para um comprador que não deseja garantir um empréstimo bancário. Muitas empresas imobiliárias facilitam as atribuições de hipotecas nessa situação.

Uma atribuição de arrendamento beneficia um inquilino remanescente que quer acabar com uma locação antecipada ou um senhorio à procura de pagamentos de aluguel para pagar credores. Uma vez que o novo inquilino assina o arrendamento assumindo a responsabilidade pelos pagamentos de aluguel e outras obrigações, o inquilino anterior é liberado dessas responsabilidades. Em uma atribuição de locação separada, o arrendatário concorda em pagar um credor por meio da cessão de aluguel devida por arrendamento de aluguel. O acordo é usado para pagar um credor hipotecário se o locador não cumprir o empréstimo ou a falência de arquivos. Qualquer renda é paga diretamente ao credor.

Opções de Atribuição | Quando eu vou ser atribuído estoque?

21 de fevereiro de 2017.

Não permita que a tarefa cause ansiedade.

Quando falamos com nossos clientes, um de seus maiores medos ao aprender como negociar opções está recebendo estoque atribuído (porque lembre-se, quando você compra / vende uma opção, você controla 100 ações do estoque dessa opção). Bem, espero ajudá-lo a colocar essa ansiedade para descansar com esta publicação.

A atribuição de estoque quando as opções de negociação é apenas como ser dado um quiz pop na escola - geralmente é inesperado, e geralmente não é um bom sentimento!

Algumas pessoas gostam de ser atribuídas ações como parte de sua estratégia (ou seja, um dos seguintes comerciantes, Woody, gosta de vender coloca em um preço de exercício que ele está confortável sendo atribuído estoque, e sempre assumirá a tarefa quando suas opções são expirando no dinheiro), mas esta publicação está mais focada naqueles que não querem ser atribuídos estoque.

As 3 questões mais comuns que recebemos são relacionadas às opções de negociação e as ações atribuídas são:

Que situações me levariam a ter estoque atribuído? O que posso fazer para evitar que as ações sejam distribuídas? E ... Se eu for designado, o que devo fazer?

QUANDO EU ESTOU ASSINADO?

Vamos abordar a primeira pergunta que pergunta. Quando você investe em opções, qual cenário faria com que você atribuísse ações de estoque?

A maneira mais comum de você ser atribuído estoque é se você curto (vender) uma opção que expira no dinheiro.

Risco de atribuição: comprar uma opção.

Quando você compra uma opção (uma chamada ou uma colocação), não pode ser atribuído estoque, a menos que você opte por exercer sua opção. Simples e simples, o comprador de um contrato de opção sempre terá a opção de exercer a opção, mas não a obrigação de fazê-lo.

Digamos que você comprou uma opção Apple (simbolo de símbolo AAPL) algumas semanas atrás, que está configurada para expirar hoje e a opção está no dinheiro (nunca há risco de atribuição se a opção não estiver no dinheiro), você pode fazer uma de duas coisas:

Você pode deixar a opção expirar no dinheiro e coletar o lucro, ou. você pode exercer a opção e coletar 100 ações do estoque.

Fácil de entender, certo?

Vamos agora acabar com isso ainda mais, procurando comprar chamadas e comprar separadamente para reforçar sua compreensão.

Atribuição ao comprar uma chamada descoberta.

Lembre-se de que se você comprar uma chamada, isso lhe dá o direito de comprar 100 ações de ações a um preço de exercício acordado. Vamos dar uma olhada em um exemplo de cenário de ser atribuído em uma chamada nua.

Como comprador de chamadas, você tem a opção de querer ou não exercer a opção. Se você exercer seu direito de comprar ações da ação (100 ações para cada contrato de opção), o vendedor da chamada (vamos chamá-lo de Mike) automaticamente terá 100 partes chamadas de sua conta.

Comprou uma opção de compra FB (Facebook) de Mike, com um preço de exercício de US $ 75. A opção está expirando no dinheiro e você decide exercer a opção. Você coleciona 100 ações do Facebook por Mike por US $ 75 / ação (o preço de exercício)

Vendido uma opção de compra FB (Facebook) para você com um preço de exercício de US $ 75. A opção está expirando no dinheiro e você escolheu exercitar-se. Mike é obrigado a vender-lhe 100 ações do estoque do Facebook (mesmo que ele não tenha o estoque em sua posse)

Se Mike possuir o estoque já (como em uma posição de chamada coberta), seu estoque será chamado de distância. Se ele não possui o estoque, agora ele será atribuído -100 partes de ações por contrato de opção. Se Mike não tiver o poder de compra suficiente para curtir o estoque, ele será forçado a fechar a posição imediatamente por seu corretor e será cobrada uma taxa de atribuição (além das taxas de comissão regulares).

O termo adequado para a atribuição de ações negativas de estoque é chamado de "estoque curto". Pense nisso assim. Quando você compra ações, você está assumindo uma posição de alta porque a única maneira de lucrar com a propriedade de ações é se o estoque sobe. Mas e se você quisesse tomar o lado oposto da aposta simplesmente investindo em estoque (uma posição de baixa)? Você reduziria o estoque e possuía ações negativas.

Atribuição ao comprar uma colocação nua.

Se você comprar uma opção de compra, lembre-se de que isso lhe dá o direito (mas não a obrigação) de vender ações de ações a um preço de exercício acordado. Isso significa que, se a opção de venda expirar no dinheiro, o vendedor da peça tem a obrigação de comprar as ações no mesmo preço de exercício. Voltemos a referir nosso exemplo em que você está comprando uma opção de Mike.

Como o comprador, se você exercer seu direito de vender ações, Mike será automaticamente vendido 100 ações de ações por contrato de opção. Se o novo estoque é algo que Mike quer manter, ele certamente pode se ele tiver os fundos disponíveis em sua conta. Se ele optar por fazê-lo, ele agora terá 100 ações / contrato ao preço de exercício.

Comprou uma opção de venda FB (Facebook) de Mike, a um preço de exercício de US $ 72. A opção está expirando no dinheiro e você decide exercer a opção Você vende 100 ações do Facebook para Mike por US $ 72 / ação (o preço de exercício)

Vendido uma opção de venda FB (Facebook) para você com um preço de exercício de $ 72. A opção está expirando no dinheiro e você escolheu exercê-la. Mike deve comprar 100 ações do Facebook de você (mesmo que ele não tenha dinheiro suficiente em sua conta)

Se Mike não tiver capital suficiente para comprar o estoque, ele ainda será titular do estoque temporariamente, mas será obrigado a fechar o cargo imediatamente (geralmente é uma chamada de margem de seu corretor) e ele será cobrado uma taxa de atribuição (em além das taxas regulares de comissão).

ASSINATURA AO COMPRAR UMA CHAMADA / PUT SPREAD.

Exemplo de uma longa propagação de chamadas - observe que a chamada longa verde está no dinheiro.

Lembre-se de que uma distribuição vertical é composta por comprar uma opção e vender o mesmo tipo de opção (ambas as opções seriam chamadas ou colocadas).

Os spreads verticais oferecem mais proteção do que as opções nuas quando se trata de atribuição. Isso não quer dizer que haja menos risco envolvido em ser realmente atribuído, mas você tem mais ferramentas para mitigar o estoque longo ou curto.

Ao comprar um call spread ou colocar spread, o risco de atribuição é determinado pela quantidade do spread no dinheiro. Se ambas as pernas estão no dinheiro no vencimento, você ainda pode ser atribuído, mas, como sua outra perna está no dinheiro, você pode exercer isso para coletar o lucro máximo. Se apenas uma greve estiver no dinheiro (a batida curta - aka a opção que você vendeu), é aí que você corre o risco de atribuição.

Quando você é o comprador da opção, você tem o poder sobre a atribuição. Se você é o vendedor de opções, essa é uma história diferente.

Risco de atribuição: venda de uma opção.

Quando você vende uma opção (uma chamada ou uma colocação), você será atribuído estoque se sua opção estiver no dinheiro no vencimento. Como vendedor de opções, você não tem controle sobre a atribuição, e é impossível saber exatamente quando isso pode acontecer. Geralmente, o risco de atribuição torna-se maior próximo à expiração. Com isso dito, a tarefa ainda pode acontecer a qualquer momento.

Digamos que você vendeu uma opção GOOG (simbolo do símbolo para o Google) há algumas semanas que está programada para expirar hoje e a opção está no dinheiro. Nesse cenário, você receberá automaticamente 100 ações (se você vendeu uma ligação, então você seria atribuído - 100 ações de ações e, se você vendeu uma venda, você receberia 100 ações).

ASSINATURA AO VENDER UM CHAMADO NOVO.

Ao contrário, quando você é o comprador de uma chamada nua, quando você é o vendedor de uma opção de chamada nua, você não tem controle sobre a atribuição se a sua chamada expirar no dinheiro (só deve ser $ .01 no dinheiro) . Nesse cenário, você será automaticamente obrigado a vender 100 ações no comprador da opção.

Vamos voltar ao exemplo com você e Mike. Se você vender uma opção de compra GOOG para Mike com um preço de exercício de US $ 525 e Mike decide exercer (porque a opção está no dinheiro), você deve vender 100 ações da GOOG por contrato de opção por US $ 525 / ação. Mesmo que você não tenha ações da GOOG, você ainda terá que vender as ações da Mike (caso em que você terá 100 ações curtas da GOOG).

Comprou uma opção de chamada GOOG (Google) de você, com um preço de exercício de $ 550. A opção está expirando no dinheiro e Mike decide exercer a opção Mike cobra 100 ações do Google por você por US $ 550 / ação (o preço de exercício)

Vendido uma opção de compra de GOOG (Google) para Mike a um preço de exercício de $ 550. A opção está expirando no dinheiro e Mike opta por exercê-la. Você deve vender Mike 100 ações da Google (mesmo que não tenha ações no seu posse)

Não se esqueça, se você não fechar o comércio ou rolar antes do vencimento e ter que vender as ações, você também será cobrado uma taxa de atribuição e taxas de comissão regulares.

* Uma Nota Importante: existe um risco de atribuição adicional quando uma empresa tem dividendos futuros (os dividendos são quando uma empresa distribui dinheiro aos acionistas). Essencialmente, se o valor extrínseco em uma chamada curta do ITM for menor do que o valor do dividendo, o proprietário da chamada do ITM terá boas razões para exercer sua opção para que eles possam realizar o dividendo associado à propriedade do estoque.

ASSINATURA AO VENDER UMA PASTA DESPIDA.

Semelhante à venda de uma chamada nua, quando você vende uma peça nua, você novamente não tem controle sobre a atribuição se sua opção expirar no dinheiro no vencimento. Se o seu curto prazo expirar no dinheiro no vencimento, você receberá 100 ações no preço de exercício da opção e cobrado uma taxa de atribuição acrescida de comissões.

Da última vez com o exemplo, eu juro (da minha experiência, a repetição é a chave para as opções de compreensão): se você vender Mike, uma venda nua que expira no dinheiro e Mike opta por exercer essas ações, você terá que comprar 100 ações de Contrato de ações GOOG por opção, em US $ 525 / ação. E, novamente, você será cobrado uma taxa de atribuição e taxas de comissão.

Comprou uma opção de venda GOOG (Google) de você a um preço de exercício de US $ 525. A opção está expirando no dinheiro e você manda escolher exercitar. Você deve comprar 100 ações do estoque GOOG da Mike (mesmo que você não tenha dinheiro suficiente em sua conta)

Vendido uma opção GOOG (Google) para Mike a um preço de exercício de US $ 525. A opção está expirando no dinheiro e Mike escolhe o exercício. Você deve comprar 100 ações do estoque da Google de Mike (mesmo que você não tenha dinheiro suficiente em sua conta)

ASSINATURA AO VENDER uma chamada / colocar propagação.

Exemplo de uma pequena propagação de chamadas - observe a chamada curta e vermelha no dinheiro.

Quando você vende um spread ou spread de chamadas, o risco de cessão vem da sua curta greve que expira no dinheiro (assim como quando você compra um spread de chamada / colocação). Se ambas as greves expiram no dinheiro, elas serão essencialmente canceladas entre si e você não será atribuído (você será designado no ataque curto e então poderá exercitar sua longa greve).

Se você vender um spread de chamada e a greve curta estiver no prazo de vencimento, você será obrigado a vender 100 ações por contrato de opção para o comprador. Se você vender um spread e apenas o curto acerto no dinheiro no vencimento, você receberá 100 ações por contrato.

Prevenção de Atribuição.

Como você pode evitar ser atribuído antes de acontecer? Há duas maneiras:

Você pode fechar o comércio antes de expirar e obter qualquer lucro ou perda no comércio Você pode rolar o comércio para estender os dias até o vencimento, dando-lhe mais tempo para estar certo.

Quando se trata de atribuição, entendemos totalmente o medo que os investidores têm. É por isso que a plataforma de negociação tastyworks foi projetada com um recurso que pode ajudar a evitar que você seja designado com um rápido olhar. Sempre que você vende uma opção que está no dinheiro, ou se mudou no dinheiro, há um símbolo 'ITM' que aparecerá na página do seu portfólio.

Apesar dos nossos melhores esforços para evitar atribuições indesejadas, ainda pode acontecer de tempos em tempos. Isso deixa novos investidores se perguntando o que fazer se esse cenário ocorrer.

O que acontece se eu for designado?

Imagino que pareci um pouco assim quando percebi que tinha sido designado.

A atribuição pode acontecer muito facilmente se você não estiver monitorando suas posições regularmente (e pode acontecer mesmo se você estiver).

Na semana passada, eu tive uma opção de ITM que expira em um dia em que eu estava envolvido em reuniões e projetos, e acabei por ser atribuído estoque. Se você ficar ocupado durante o dia ou se você estiver negociando um subjacente ilíquido (caso em que pode não haver compradores / vendedores disponíveis para que você não possa fechar a posição), isso pode acontecer com você.

Mencionamos os seguintes cenários antes, mas queria martelar os pontos em casa no caso de você ser designado. Há duas coisas que podem acontecer se você vendeu uma opção que expirou no dinheiro.

Se você tivesse ações e tivesse o dinheiro para cobrir as ações em sua conta, então você pode optar por manter o estoque longo (ou curto), ou comprar / vender as ações de volta para um lucro ou prejuízo. Se você recebeu ações e não tenha o dinheiro para cobrir as ações que você foi atribuído (o prazo para isso é uma chamada de margem), você precisará comprar / vender as ações o mais rápido possível. Se você não fizer isso, o corretor o fará antes do final do dia de negociação.

Há uma grande quantidade de informações nesta publicação, então vamos recapitular as ofertas mais importantes:

A atribuição pode acontecer a qualquer momento - é contolled pelo comprador da opção.

Se você não tem fundos suficientes em sua conta para cobrir estoque longo ou curto, você deve fechar a posição imediatamente (ou seu corretor fará isso por você).

Spreads dão mais proteção contra a atribuição, mas eles não o protegem a menos que as duas pernas estejam no dinheiro.

Se você tem uma posição de chamada curta, há risco de atribuição adicional se essa chamada estiver no dinheiro no momento do dividendo.

Se você tiver alguma dúvida sobre a atribuição, não hesite em contactar a nossa equipe de suporte no support @ tastytrade!

A maioria dos investidores está familiarizado com os ganhos, mas menos conhece as diferentes estratégias e considerações ao investir em uma empresa com ganhos futuros. Nesta publicação, você aprenderá sobre os ganhos, a terminologia associada aos ganhos e a forma como você pode colocar um "comércio de ganhos".

Em vez de passar por diferentes posições e estratégias para descobrir de que maneira você precisa do mercado para ganhar dinheiro, o delta irá dar-lhe um instantâneo desta informação para cada posição, estratégia e até mesmo seu portfólio geral. No nível mais simples, o delta (positivo ou negativo) nos diz de que maneira queremos que o subjacente vá ganhar dinheiro.

O preço de greve é ​​um importante conceito de negociação de opções para entender. Esta publicação irá ensinar-lhe sobre os preços de exercício e ajudá-lo a determinar como escolher o melhor.

As opções envolvem riscos e não são adequadas para todos os investidores. Leia Características e Riscos de Opções Padronizadas antes de decidir investir em opções.

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Opções, futuros e futuros não são adequados para todos os investidores. Antes de negociar produtos de valores mobiliários, leia as Características e Riscos das Opções Padronizadas.

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E * TRADE Review.

Embora o E * TRADE não ofereça os negócios mais baratos, o corretor fornece um site amigável, uma experiência móvel de alta qualidade e uma pesquisa completa que irá satisfazer os investidores casuais e sofisticados.

Por Blain Reinkensmeyer / 21 de fevereiro de 2017 / Atualizado: 26 de dezembro de 2017.

Secções de revisão:

Uma vez conhecido por seus comerciais de bebê falantes, a E * TRADE trabalhou arduamente ao longo dos anos para evoluir como uma marca e falar mais diretamente aos seus clientes atuais e alvo. Em 2017, a clientela alvo de E * TRADE são investidores que são confiantes, independentes, mas estão dispostos a pedir ajuda quando precisam.

Com esta imagem do cliente em mente, E * TRADE executa bem em geral. E * TRADE pode não ser o menos caro no bloco, mas a empresa continua a investir em sua experiência geral de clientes e fornecer valor, apesar de um preço mais alto por comércio.

Comissões e taxas.

Embora seja competitivo com outros concorrentes de corretores de serviço completo, como TD Ameritrade, Fidelity e Charles Schwab, a E * TRADE não é uma escolha ideal para os investidores que procuram comissões com desconto. No espaço do corretor, no entanto, na maioria das vezes o que você paga é o que você obtém, e a oferta bem-redonda da E * TRADE compensa suas taxas mais elevadas.

As ações ordinárias são de US $ 6,95, com operações de opções com custa US $ 6,95, acrescidas de US $ 0,75 por contrato. Todos os negócios são comissões de taxa fixa, o que significa que não há truques a serem observados, e os comerciantes ativos podem obter sua taxa tão baixa quanto US $ 4,95 se eles fizerem mais 30 negócios por trimestre. Sob este nível, as negociações de opções também são reduzidas para US $ 4,95 + $ 0,50 por contrato.

E * TRADE se destaca dos seus concorrentes com suas comissões de fundos mútuos, que funcionam em US $ 19,99 por comércio. Charles Schwab, Fidelity e TD Ameritrade cobram US $ 76,00, US $ 49,95 e US $ 49,99, respectivamente. No que diz respeito à seleção total, o corretor oferece apenas mais de 8.000 para escolher.

Por último, a E * TRADE tem uma oferta respeitável de ETF sem comissão, uma oferta que se tornou cada vez mais popular em toda a indústria nos últimos anos. Enquanto o corretor não combina com a oferta de ETFs livre de comissão de Charles Schwab, ainda existem 149, o que é o segundo mais alto da indústria.

ACTUALIZAR 03/13/17 - A E * TRADE reduziu suas comissões de equivalência patrimonial. Os negócios de ações, incluindo ações e ETFs, foram baixados para US $ 6,95 por negociação (anteriormente US $ 9,99). Uma vez que estas novas taxas foram anunciadas após a publicação da Revista 2017, elas não são incorporadas na classificação de estrela de E * TRADE para esta categoria.

Embora a experiência de pesquisa esteja desatualizada a partir de uma perspectiva de design, a realização de pesquisas sobre E * TRADE é simples. Depois de tirar uma cotação para a Apple (AAPL), os clientes vêem uma visão geral rápida das estatísticas-chave ao lado de um mini-gráfico da ação do dia atual, configuração de alertas, botões de compra e venda, manchetes, análise de preços da Trefis Research, descrição geral da empresa, e uma caixa que destaca alguns relatórios de pesquisa de analistas recentes.

Os provedores de relatórios de pesquisa de terceiros da E * TRADE incluem Thomson Reuters, Standard & Poor's, MarketEdge e SmartConsensus. O acesso aos quatro provedores é forte e geralmente não é encontrado entre corretores de desconto; No entanto, em comparação com seus concorrentes mais próximos, E * TRADE é curto, pois Charles Schwab, Fidelity e TD Ameritrade oferecem acesso a pelo menos seis.

Para os investidores que valorizam as recomendações dos analistas, a E * TRADE oferece avaliações de consenso de vários terceiros e, em 2018, adicionou falhas de analistas individuais. Alimentado por TipRanks, os analistas individuais são classificados e perfilados, e seu objetivo de preço médio consolidado é plotado com estimativas altas e baixas incluídas.

Mesmo que os objetivos de preço médio planejados fossem limpos e úteis, encontrei as quebras do Analista Individual abaixo deles para serem uma distração. Por exemplo, a Apple teve 37 recomendações de analistas. Desses analistas, 23 (65%) tinham pelo menos um ranking de quatro estrelas em TipRanks (cinco estrelas é o mais alto), o que me deixou perguntando: "De quem opinião eu deveria confiar mais?" Certamente há potencial; no entanto, as classificações precisam de algum ajuste.

Relatórios e análises de analistas, eu particularmente gostei da funcionalidade de gráficos, já que eu poderia aparecer a caixa de gráficos em sua própria janela e, em seguida, ampliá-la para tirar o máximo proveito do meu monitor de 24 polegadas.

Relatórios e análises de analistas, eu particularmente gostei da funcionalidade de gráficos, já que eu poderia aparecer a caixa de gráficos em sua própria janela e, em seguida, ampliá-la para tirar o máximo proveito do meu monitor de 24 polegadas. O ajuste de configurações e a adição de estudos ao lado de dados de eventos da empresa, como divisões, dividendos, ganhos e transações de informações privilegiadas, foram úteis. O recurso destacado aqui foi a capacidade de exibir atividades de negociação pós-horas, o que é ótimo para usar durante a temporada de lucros.

Considerando o preço por comércio, a experiência de pesquisa da E * TRADE é completa e fornece aos investidores o que precisam para ter sucesso. Dito isto, quando comparado aos líderes da indústria, Charles Schwab e Fidelity, E * TRADE claramente ficaram para trás. Isto é especialmente verdadeiro para pesquisas internas e comentários de mercado.

Plataformas e Ferramentas.

ACTUALIZAÇÃO 08/07/17 - A E * TRADE completou a integração da OptionsHouse, o corretor on-line que adquiriu em 2018, que agora está disponível para todos os clientes E * TRADE. Para uma ruptura da plataforma da OptionsHouse, leia nossa revisão.

Para os clientes que buscam simplesmente rastrear seus estoques e participações favoritas, o E * TRADE MarketCaster é a ferramenta de cotações de transmissão em tempo real do corretor, que aparece como uma nova janela quando lançada. O MarketCaster é simples e fácil de usar; No entanto, dada a nova experiência de listas de exibição de transmissão construída diretamente no site E * TRADE, acho que os dias do MarketCaster estão numerados. A longo prazo, a experiência do site deve ser boa.

Para clientes com fome de recursos, existe o E * TRADE Pro (baseado em desktop). O acesso ao E * TRADE Pro requer o status de Pro Elite, o que significa fazer pelo menos 30 ações ou negociações de opções por trimestre ou ter um saldo de carteira de US $ 250.000. Em comparação, TD Ameritrade e Charles Schwab oferecem acesso completo às plataformas emblemáticas sem restrições, enquanto a Fidelity e a Scottrade também possuem requisitos.

Na superfície, o E * TRADE Pro possui todos os sinos e assobios que um comerciante ativo poderia querer, com funcionalidades de grade instantânea para uma personalização rápida e fácil. O Pro suporta mais de 20 ferramentas, incluindo transmissão em tempo real do CNBC TV, um scanner de estratégia em tempo real, várias ferramentas de opções, gráficos avançados, vendas em tempo real e citações de nível II, entre outros.

Ao longo dos últimos anos, na falta de profundidade da E * TRADE Pro em duas áreas-chave: funcionalidade de gráficos e alertas, eu não estava constantemente impressionado. Enquanto os alertas ainda não podem ser vistos em gráficos, felizmente, em 2018, o E * TRADE fez grandes melhorias em qualquer outro lugar na experiência de gráficos, graças ao seu novo motor de gráficos acionado por Chart IQ.

Traçar agora o E * TRADE Pro é uma experiência nítida e limpa.

Traçar agora o E * TRADE Pro é uma experiência nítida e limpa. Enquanto a sensação geral é maioritariamente semelhante ao seu antecessor, na medida em que os menus vão, há mais profundidade em todas as partes. A maior diferença é que, em vez dos 47 estudos técnicos atuais disponíveis, existem 118. Embora 118 ainda caia abaixo dos 270, 166 e 370 oferecidos pela TradeStation, Fidelity e TD Ameritrade, respectivamente, é um grande passo na direção correta. Da mesma forma, as ferramentas de gráficos totais pularam para 24 de apenas oito.

Além de gráficos, as capacidades de opções no E * TRADE Pro são robustas, graças a atualizações significativas em 2018 e 2018. As atualizações incluíram uma nova interface, gráficos de opções atualizados, análise de probabilidade de opção expandida e entrada de pedidos simplificada. Para comerciantes de opções com carteiras complexas e requisitos de margem, o Margin Analyzer fornece aos clientes exatamente o que precisam monitorar, gerenciar e planejar mudanças de margem em suas carteiras.

Todas as 58 variáveis ​​consideradas, a oferta de plataformas e ferramentas da E * TRADE irá satisfazer a maioria dos investidores e comerciantes; no entanto, como a categoria Pesquisa, a experiência acompanha seus concorrentes mais próximos. Em 2017, o E * TRADE saiu do seu primeiro lugar acima ocupado.

Negociação móvel.

Como o primeiro corretor a realmente empurrar o celular, o E * TRADE reinou supremo nos últimos quatro anos, terminando primeiro de 2018 a 2018, apesar da forte concorrência. Enquanto a E * TRADE foi destronada este ano para a TD Ameritrade na categoria Mobile Trading, o corretor ainda oferece uma excelente experiência para clientes.

O aplicativo móvel da E * TRADE é rico em recursos, fáceis de usar e tem um punhado de recursos que alguns outros corretores oferecem: streaming ao vivo CNBC TV, citações de nível II, rastreamento de estoque personalizado, avaliações de pesquisa de terceiros e um painel de controle personalizável, entre outras.

O aplicativo móvel da E * TRADE é rico em recursos, fáceis de usar e tem um punhado de recursos que alguns outros corretores oferecem: streaming ao vivo CNBC TV, citações de nível II, rastreamento de estoque personalizado, avaliações de pesquisa de terceiros e um painel de controle personalizável, entre outras.

Em 2018, a E * TRADE atualizou o seu fornecedor de gráficos para ChartIQ, o mesmo mecanismo escolhido para executar a nova experiência de gráficos no E * TRADE Pro. Com os motores móveis e de mesa os mesmos, os aprimoramentos de funcionalidade surgiram rapidamente. Por exemplo, adicione uma nota a qualquer gráfico no E * TRADE Pro e essa nota aparecerá no mesmo gráfico no celular. Isso inclui desenhos, como canais e linhas de tendência.

Embora a atualização do mecanismo de gráficos tenha sido certamente positiva, o gráfico ainda está atrasado nos padrões da indústria na disponibilidade de estudos técnicos. Em 2018, apenas dois indicadores foram apoiados e, em 2018, E * TRADE aumentou esse número para 10; no entanto, ainda está bem abaixo da média da indústria de 36. Dito isto, a E * TRADE oferece a capacidade de construir uma lista de favoritos de estudos da E * TRADE Pro, o que significa que os clientes podem selecionar 10 estudos dos 118 estudos e * TRADE Pro's Ofereça-os no celular.

No entanto, os investidores devem tomar nota, para usar qualquer funcionalidade ligada ao E * TRADE Pro, você deve ter acesso à plataforma para começar, o que requer fazer pelo menos 30 ações ou negociações de opções por trimestre ou ter um saldo de carteira de US $ 250.000.

Ao lado, com 52 variáveis ​​avaliadas para negociação móvel, a E * TRADE ganhou 94% do total de pontos possíveis. O corretor colocou o número 2 e continua a ser um líder da indústria porque seus aplicativos são fáceis de usar, confiáveis ​​e com recursos ricos.

Fácil de usar.

O site E * TRADE é uma brisa para usar, graças à navegação limpa e à experiência de Portfolios recém-redesenhada, lançada no final de 2018. O corretor também redesenhou completamente sua ferramenta de listas de vigilância e páginas de entrada de pedidos para ações e opções em 2018, os três dos quais estavam desatualizados e precisavam desesperadamente de uma revisão. * Nota: Como o tempo em que esta revisão foi publicada em fevereiro de 2017, esses produtos estavam em diferentes fases de implantação e não estavam disponíveis para todos os clientes de 3.4 milhões + E * TRADE.

O que se destaca com essas ferramentas é um foco claro em uma experiência perfeita do cliente. O estilo, as cores e a sensação geral flui facilmente de ferramenta para ferramenta. Isso é muito importante para o E * TRADE a longo prazo, já que as ferramentas do site E * TRADE caíram dos padrões de design modernos ao longo dos anos. Mesmo E * TRADE 360, que já foi um ponto focal caracterizado da experiência do site, agora se sente fora de lugar e precisa de algum amor. O mesmo vale para a área de configurações da conta do cliente E * TRADE e o MarketCaster (discutido mais adiante), o applet da Web de citações de transmissão do E * TRADE, que está muito atrás dos tempos.

Em geral, o principal takeaway para 2017 é que mesmo com várias ferramentas e áreas desactualizadas, a experiência do site E * TRADE nunca foi melhor, e estou ansiosa para ver como a experiência continua a evoluir.

Serviço ao cliente.

Na Revista Broker deste ano de 2017, ficamos desapontados com nossos resultados de testes. Na nossa revisão de 2018, o serviço ao cliente da E * TRADE terminou em quinto lugar, bom para uma designação Best in Class. Este ano, porém, E * TRADE não só caiu dos cinco primeiros, mas caiu todo o caminho até a metade inferior dos rankings.

Nos testes do nosso telefone, o suporte da E * TRADE nos impediu de esperar por três a cinco minutos, em média, antes de estar conectado a um agente de serviços. Felizmente, uma vez que encontramos, os agentes foram bem treinados e nos deixaram com uma vibração positiva. Dito isto, dado que vários concorrentes da E * TRADE tinham tempos de espera médios de menos de um minuto, esperávamos mais de E * TRADE.

A experiência rochosa também foi traduzida em suporte por e-mail. Infelizmente, no início do nosso ciclo de testes ao longo de vários meses, a E * TRADE decidiu desligar completamente o suporte de e-mail para potenciais clientes. Isso resultou em várias pontuações de teste para E * TRADE sendo perdida, dando mais ênfase aos poucos que já havíamos completado, que eram experiências variadas. Nas últimas semanas de 2018, a E * TRADE reativou seu serviço de suporte por e-mail, mas, infelizmente, foi muito pouco demais tarde. Esperamos um resultado melhor no próximo ano.

Todas as nossas sessões de bate-papo foram conectadas a um representante em menos de 60 segundos, e quase metade dos nossos testes resultaram em pontuações perfeitas. Considerando nossos rigorosos critérios de avaliação institucional, isso não é um feito fácil, e o suporte ao bate-papo de E * TRADE terminou primeiro em geral.

Enquanto o teste do telefone pesa mais alto em nossa pontuação geral, e o e-mail era um saco misto, a E * TRADE não era toda tristeza. O Live Chat Support nos surpreendeu com fantástica qualidade geral. Todas as nossas sessões de bate-papo foram conectadas a um representante em menos de 60 segundos, e quase metade dos nossos testes resultaram em pontuações perfeitas. Considerando nossos rigorosos critérios de avaliação institucional, isso não é um feito fácil, e o suporte ao bate-papo de E * TRADE terminou primeiro em geral.

A linha inferior: se você quiser se apossar do E * TRADE em 2017, use bate-papo ao vivo.

Outras notas.

E * TRADE adquiriu corretor de desconto OptionsHouse em julho de 2018. O OptionsHouse é mais conhecido por sua fantástica plataforma para negociação de opções; uma plataforma que deve se tornar uma ótima nova adição para clientes E * TRADE. Os detalhes ainda estão sendo elaborados sobre a forma como a fusão ocorrerá e isso certamente é algo que estaremos observando ao longo de 2017.

Também em 2018, a E * TRADE lançou a carteira adaptável E * TRADE, assumiu uma oferta de robo-assessoria. Para uma olhada na oferta, leia nossa revisão aprofundada.

Além da negociação, a E * TRADE também oferece serviços bancários básicos, incluindo contas correntes sem taxas de caixa eletrônico e cartões de débito. O corretor também fornece 30 filiais locais.

Pensamentos finais.

E * TRADE como uma marca teve sua parte justa de altos e baixos ao longo dos anos. O corretor passou a ser um líder na indústria no início dos anos 2000, então o preço das ações teve uma piora ao longo de 2007 e 2008, já que o portfólio de hipotecas do corretor tornou-se tóxico. Apesar dessas lutas durante a pior crise financeira da história dos EUA desde a Grande Depressão, a experiência comercial da E * TRADE manteve-se forte.

O corretor avançou e tornou-se o líder incontestável no comércio móvel, que era então território inexplorado. Mais recentemente, o afastamento dos icônicos comerciais para bebês tem o E * TRADE focado em seus principais clientes. O corretor continua a ser um líder da indústria em sua oferta móvel, continua a inovar atualizando ferramentas desatualizadas do site e oferece uma oferta bem-redada para seus clientes.

Se você é um comerciante ativo ou um novo investidor, o E * TRADE é um corretor confiável e de serviço completo que impressiona todos os tipos de investidores e dá aos concorrentes uma corrida por seu dinheiro.

Metodologia.

Para a nossa avaliação de estoque em 2017 avaliamos, avaliamos e classificamos dezesseis corretores on-line diferentes ao longo de um período de seis meses. No total, realizamos 349 testes de atendimento ao cliente, reunimos 5.277 pontos de dados e produzimos mais de 40 mil palavras de pesquisa. Como nós testamos.

Preços e taxas.

Preços baixos e experiência E * TRADE.

Padrão.

30+ Operações / QTR.

9,000 + disponível - 4,400 + В sem carga, taxa sem transação.

Preços de transação.

Negociações de ações e opções.

0 - 29 Trades / QTR.

30+ Operações / QTR.

(taxa de contrato de opções por contrato)

0 - 29 Trades / QTR.

30+ Operações / QTR.

(taxa de contrato de opções por contrato em todas as pernas)

(contrato de opções / contrato)

Para as ordens de opções, uma taxa regulatória de opções será aplicada (dependendo de qual troca a ordem executada).

Fundos negociados em bolsa (ETFs)

0 - 29 Trades / QTR.

30+ Operações / QTR.

O prospecto do fundo contém seus objetivos de investimento, riscos, taxas, despesas e outras informações importantes e devem ser lidos e considerados cuidadosamente antes de investir. Para um prospecto atual, visite etrade / mutualfunds ou visite o Exchange-Traded Funds Center no etrade / etf.

E * TRADE Os valores mobiliários podem atuar como principal ou agente em qualquer transação de títulos. Ao atuar como principal, adicionaremos uma marcação a qualquer compra, e subitemos uma redução de cada venda. Podemos ganhar dinheiro ou perder dinheiro em uma transação onde atuamos como principais, dependendo de uma variedade de fatores. O markup ou markdown será incluído no preço cobrado e você não será cobrado qualquer comissão ou taxa de transação para um comércio principal. Os negócios da agência estão sujeitos a uma comissão, conforme indicado em nosso cronograma de comissão publicado.

Inclui títulos de agência, títulos corporativos, títulos municipais, CDs intermediários, passagens, CMOs, títulos garantidos por ativos.

Os negócios de mercado secundário executados através de um Especialista em Renda Fixa serão efetuados em uma base de rendimento líquido, onde a E * TRADE Securities atuará como principal. Ao atuar como principal, adicionaremos uma marcação a qualquer compra, e subitemos uma redução de cada venda. O markup ou markdown será incluído no preço citado e variará de acordo com as características da segurança particular ou CD.

Além da comissão de US $ 1,50 por contrato por parte, os clientes futuros serão avaliados com certas taxas, incluindo taxas de câmbio futuros e taxas da National Futures Association (NFA), bem como taxas de corretagem de piso para a execução de contratos de futuros e contratos de futuros não eletronicamente negociados. Essas taxas não são estabelecidas pela E * TRADE Futures LLC, e variará conforme a troca.

Outros preços de transações.

Taxa de opção de índice (IOF)

Por favor, note que as taxas de IOF estão sujeitas a alterações.

As taxas cobradas pela E * TRADE relacionadas a uma transação para a conta do Cliente destinam-se a compensar taxas de terceiros geralmente cobradas à E * TRADE em relação a tais transações, incluindo, sem limitação, qualquer taxa ou taxa de regulamentação ou de transação, taxa de mercado taxa de compensação ou taxa de depósito, avaliada por qualquer autoridade reguladora, organização autorreguladora, centro de mercado, câmara de compensação, agência de compensação ou depositário, incluindo, sem limitação, a SEC, FINRA, qualquer bolsa nacional de valores mobiliários ou outro centro de mercado, DTC e NSCC . A E * TRADE terá o direito de determinar tais tarifas a seu critério razoável, e essas taxas podem diferir ou exceder as taxas reais de terceiros devidamente pagas pela E * TRADE em conexão com qualquer transação. Essas diferenças podem ser causadas por vários fatores, incluindo, entre outras coisas, a metodologia de arredondamento utilizada pelo E * TRADE, o uso de contas de alocação e transações ou movimentos de liquidação para os quais uma taxa não pode ser avaliada, diferenças temporárias em mudanças, tampas e pisos de taxa de festa, erros de cálculo e vários outros motivos anômalos.

Taxas de margem.

Taxas básicas efetivas em 14/12/2017 - 7,50%

Ações, opções e ETFs.

Saldo de débito.

Taxa de margem.

A negociação de margem envolve riscos e não é adequada para todos os investidores. As tarifas estão sujeitas a mudanças sem aviso prévio. As taxas são fixadas a critério da E * TRADE Securities com referência a taxas de juros comercialmente reconhecidas, como a taxa do empréstimo da chamada do corretor.

A negociação na margem envolve risco, incluindo a possível perda de mais dinheiro do que você depositou. Além disso, a E * TRADE Securities pode forçar a venda de quaisquer valores mobiliários em sua conta sem entrar em contato com você se seu capital próprio cai abaixo dos níveis exigidos e você não tem direito a uma prorrogação no caso de uma chamada de margem. Para mais informações, leia os riscos de negociação na margem no etrade / margem.

A taxa básica é fixada no critério da E * TRADE Securities com referência a taxas de juros comercialmente reconhecidas, como a taxa do empréstimo de chamada do corretor. As taxas de base estão sujeitas a alterações sem aviso prévio.

As transações nos futuros possuem alto grau de risco. O valor da margem inicial é pequeno em relação ao valor do contrato de futuros. Um movimento de mercado relativamente pequeno terá um impacto proporcionalmente maior nos fundos que você depositou ou terá que depositar: isso pode funcionar contra você, bem como para você. Você pode sustentar uma perda total de fundos de margem inicial e quaisquer fundos adicionais depositados na Firma para manter sua posição. Se o mercado se mover contra suas posições ou os níveis de margem forem aumentados, você poderá ser convocado pela Empresa para pagar fundos adicionais substanciais em curto prazo para manter sua posição. Se você não cumprir com um pedido de fundos adicionais imediatamente, independentemente da data de vencimento solicitada, sua posição pode ser liquidada por uma perda pela Empresa e você será responsável por qualquer déficit resultante.

Outras taxas.

O prospecto do fundo contém seus objetivos de investimento, riscos, taxas, despesas e outras informações importantes e devem ser lidos e considerados cuidadosamente antes de investir. Para um prospecto atual, visite etrade / mutualfunds.

Descrição.

Esta taxa aplica-se se você depositou muito dinheiro na conta e precisa retirar o excesso de fundos.

Todas as taxas serão renunciadas se a conta combinada da E * TRADE Securities for total em mais de US $ 100.000 ou você tiver colocado 30 ou mais negócios no último trimestre.

Clique aqui para ver informações da seção 408 (b) (2) da ERISA.

Taxas da atividade da conta.

$ 30 para a segunda ocorrência.

US $ 40 para terceira ocorrência.

$ 75 para novas compras e / ou re-registro para transferências.

Taxa de entrada de capital de US $ 50.

Taxa de liquidação de US $ 75.

$ 38 para ações voluntárias (por exemplo, propostas)

US $ 50 para ações refletidas em certificados físicos.

US $ 19,99 para clientes com 0-149 ações e operações de opções durante o trimestre.

A partir de 1º de janeiro de 2018, todas as transações de abertura em empresas francesas designadas estarão sujeitas ao FTT francês a uma taxa de 0,20% do custo total da transação.

A partir de 1º de março de 2018, todas as operações de abertura em empresas italianas designadas com uma capitalização de mercado superior a 500 milhões de euros estarão sujeitas ao FTT italiano.

Uma taxa única foi aplicada quando o custodiante de uma parceria limitada é alterado de outra empresa de corretagem para a E * TRADE Securities.

Agentes de transferência e bancos que patrocinam ADRs podem cobrar aos detentores de ADR uma taxa anual de custódia. A taxa é administrada através da Depository Trust Company (DTC), que normalmente será subtraída do valor do dividendo bruto a pagar e / ou cobrada da E * TRADE Securities pela DTC e deduzida da sua conta se o ADR não pagar um dividendo. A taxa será lançada na sua conta mensal e nas páginas do histórico de transações como "Taxa de Custódia ADR". & Quot;

Você pode comprar e vender os ETFs disponíveis através do programa ETF sem comissão da E * TRADE Securities sem pagar comissões de corretagem. Para os clientes de margem, os ETFs adquiridos através do programa não são elegíveis para margem de lucro por 30 dias a partir da data de compra. Para desencorajar a negociação de curto prazo, a E * TRADE Securities pode cobrar uma taxa de negociação de curto prazo nas vendas de ETFs participantes detidos em menos de 30 dias.

As autoridades francesas publicaram uma lista de valores mobiliários sujeitos ao imposto. A lista é composta por empresas sediadas na França e cuja capitalização de mercado excede 1 bilhão de euros a partir de 1º de janeiro de 2018. A E * TRADE é obrigada a colecionar e entregar o FTT às autoridades francesas. Por favor, note que as empresas estão sujeitas a alterações a qualquer momento.

A taxa de reorganização será totalmente reposta para certos clientes com base no tipo de conta.

Uma taxa de liquidação de margem forçada ocorre quando a E * TRADE Securities LLC liquida uma (s) posição (s) em nome de um cliente para atender aos requisitos mínimos de saldo da conta de margem.

As liquidações de margem forçada podem estar sujeitas a taxas adicionais, incluindo uma comissão de corretagem e / ou comissão de corretagem.

Taxa de declaração de papel.

Clientes Pro Elite (Para se qualificar para a Pro Elite, você deve executar pelo menos 30 ações ou negociações de opções durante um trimestre civil).

A plataforma de negociação E * TRADE Pro está disponível sem custo adicional para os clientes ativos do Pro Elite que executam pelo menos 30 ações ou negociações de opções durante um trimestre civil. Para continuar a receber acesso à plataforma E * TRADE Pro, você deve manter um saldo da conta corretora de pelo menos US $ 250.000 ou executar pelo menos 30 ações ou operações de opções até o final do próximo trimestre civil.

$ 75 para transferências completas.

(taxa de reimportação dispensada para clientes com US $ 50.000 ou mais em contas combinadas E * TRADE Securities e E * TRADE Bank ou que fazem pelo menos 30 ações ou opções de negócios por trimestre).

* Após uma transferência parcial, os clientes com saldo remanescente da conta de mais de US $ 5.000 não receberão a taxa de transferência parcial. В.

Obtenha até US $ 600, além de 60 dias de estoque livre de comissões e operações de opções para depósitos de US $ 10k ou mais. 1 Como funciona

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Verifique o histórico da E * TRADE Securities LLC no FINIC BrokerCheck.

POR FAVOR LEIA AS INFORMAÇÕES IMPORTANTES ABAIXO.

As comissões de equidade e negociação de opções são de US $ 6,95 com uma taxa de US $ 0,75 por contrato de opções. Para se qualificar para comissões de US $ 4,95 para negociação de ações e opções e um contrato de $ 0,50 por opção, você deve executar pelo menos 30 ações ou negociações de opções por trimestre. Para continuar recebendo US $ 4,95 de ações e operações de opções e um contrato de $ 0,50 por opção, você deve executar pelo menos 30 ações ou operações de opções até o final do trimestre seguinte. Podem aplicar taxas regulatórias e cambiais.

As transações da conta do plano de ações estão sujeitas a um cronograma de comissão separado.

Produtos e serviços de valores mobiliários oferecidos pela E * TRADE Securities LLC, Membro FINRA / SIPC. Os serviços de consultoria de investimento são oferecidos através de E * TRADE Capital Management, LLC, um consultor de investimentos registrados. Futuros e opções de commodities sobre futuros produtos e serviços oferecidos pela E * TRADE Futures LLC, membro NFA. Os produtos e serviços bancários são oferecidos pelo E * TRADE Bank, um banco de poupança federal, Â Member FDIC ou suas subsidiárias. E * TRADE Securities LLC, E * TRADE Capital Management LLC, E * TRADE Futures LLC e E * TRADE Bank são empresas separadas, mas afiliadas.

A resposta do sistema e os tempos de acesso à conta podem variar devido a uma variedade de fatores, incluindo volumes de negociação, condições de mercado, desempenho do sistema e outros fatores.

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